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证监会通报一起“特殊案件”!误导投资者 罚!

散播虚假信息,吃完罚单后,无视监管部门提出的整改措施,继续进场忽悠投资者,这家机构的胆子不是一般的大……

5月31日下午,证监会例行发布会上,证监会通报了一起特殊案件的处罚结果。

上海证券通北京分公司号称其产品“天天涨停板、保底收益60%”,严重误导投资者,证监会决定对这家公司给予行政处罚!

//上海证券通承诺收益遭处罚 //

记者从北京证监局网站上获悉,上海证券通北京分公司在展业中,多次大量发送“只寻60%保底收益”“一天一个板不是吹出来的”等内容高度相似、模式高度统一的营销话术,误导市场投资者,问题突出。并且在监管部门到公司现场检查前,突击删除30部手机中的业务资料,占抽查手机数量比例高达56%。    

对此,证监会决定依法对上海证券通北京分公司违法违规案作出行政处罚。    

证监会新闻发言人高莉:对其向投资人承诺收益、传播虚假或误导投资者信息的行为,责令改正并处以30万元罚款,对其毁损有关文件和资料的行为,给予警告并处以50万元罚款。

下一步,证监会将着力提升行政处罚的有效性和准确性,降低法律风险。

证监会新闻发言人高莉:聚焦容易复制隐藏变异的新型手法,抓住相关法律法规制定修订契机,对部分违法行为罚则偏轻的条文,尽快形成立法修改建议。

//暂停新增客户1年整改不行屡踩“红线”//

组团忽悠、借用营销话术、检查时删除记录,种种行为无不反映,当事公司对现监管规定的无视。

实际上,此次领取罚单的当事方上海证券通北京分公司,早在一年半之前,就已经收到过监管部门要求整改的监管措施,原因竟和这次收到的罚单一模一样。    

2017年11月,北京证监局就已经向上海证券通投资资讯科技北京分公司下发行政监管措施决定书。

据通知显示,由于公司在业务开发环节,存在向客户虚假宣传、承诺收益等行为;同时在接受现场检查时,隐瞒、销毁业务推广记录,违反了《证券投资顾问业务暂行规定》的相关规定,责令公司整改,并暂停新增客户1年。

按照北京证监局当时提出的整改要求,上海证券通北京分公司需要暂停期内按月向北京证监局报送整改进度情况,并切实提高合规管理水平。令人意外的是,这家公司并没有向合规方向整改,而是在恢复业务半年后继续故技重施,组织公司员工向客户统一发布误导性严重的投资服务信息。

除此之外,上述涉事公司还试图利用法律条款来规避其可能存在的业务风险。从公开信息看,在监管部门调查后,公司曾提出其业务推广记录等微信痕迹的删除,属于未按照有关规定保存有关文件和资料,希望可以减轻处罚,但监管部门对此驳回其申辩理由。

值得注意的是,除了北京分公司之外,上海证券通这家机构因为违规进行投资咨询、营销承诺收益、营销记录未留痕等情况,而收到各地证监局的罚单。    

2019年2月22日,上海证监局对上海证券通采取责令整改及增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的措施。此前上海证监局就发现该公司存在营销过程暗示保底收益、投资顾问建议依据不足、未有效落实业务环节留痕管理、无从业资格营销人员提供投资分析建议等违规行为,要求公司增加内部合规检查次数并提交合规报告。

2018年9月4日,湖北证监局发布通知,发现上海证券通湖北分公司存在信息公示内容不完整、未对部分客户进行风险提示、未完整保存所有营销留痕记录的违规行为,并采取责令整改并暂停新增客户监管措施的决定。

2018年7月26日,安徽证监局发布通知,发现上海证券通合肥分公司存在部分从业人员未取得证券从业资格、在营销中心存在虚假、不实、误导性宣传等违规行为,采取责令暂停新增客户措施的决定。

(文章来源:央视财经)

(责任编辑:DF512)



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